第七节 消除“零专利”行动

一、消除“零专利”专项行动的背景

为了全面实施国家和自治区知识产权战略纲要，贯彻落实自治区《推进计划》和《2011年新疆维吾尔自治区知识产权战略实施推进计划》，加快建设创新型新疆，积极推进自治区科技型企业知识产权工作，提高企业专利申请数量、质量和知识产权的运用、管理能力，提升企业核心竞争力，2011年8月2日，自治区科技厅、知识产权局联合下发通知，决定在全区组织开展为期3年（2011—2013年）的科技型企业消除“零专利”工作专项行动。

二、消除“零专利”专项行动的目的

通过科技型企业消除“零专利”工作专项行动，使新疆“零专利”科技型企业的年度消除率在10%以上；使乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）等6个园区“零专利”科技型企业的年度消除率在20%以上；使“零专利”科技型企业建立健全科技型企业知识产权工作体系，做到制度、领导、资金、人员“四落实”；引导企业大力开展知识产权知识宣传普及和培训服务工作；开展知识产权战略制定与应用工作，加强知识产权保护，建立知识产权信息平台等。

三、消除“零专利”专项行动开展情况

自治区科技厅、知识产权局领导高度重视并积极推进消除“零专利”专项行动。

（一）建立组织，加强领导

2011年8月2日，自治区科技厅、知识产权局联合印发《关于在全区科技型企业开展消除“零专利”工作的通知》（新科高字〔2011〕95号），成立了由自治区科技厅厅长张小雷任工作领导小组组长，科技厅副厅长陈旗和科技厅副巡视员、知识产权局副局长谭力任副组长的新疆维吾尔自治区科技型企业消除“零专利”专项行动工作领导小组。该领导小组下设办公室（以下简称“领导小组办公室”）。

15个地州市按照“新科高字〔2011〕95号”通知要求，先后成立了科技型企业消除“零专利”专项行动领导小组，指定专人负责专项行动及组织协调工作。

（二）制定方案，周密计划

该领导小组印发《全区科技型企业消除“零专利”工作专项行动方案》，提出消除“零专利”专项行动的总体思路、工作目标、主要任务、保障措施和鼓励政策。该方案对工作任务进行了分工，对工作步骤进行了分解，提出了调查方案，设计了《自治区科技型企业知识产权工作情况调查表》《自治区高新技术企业知识产权工作情况调查表》《自治区及地州市科技型企业知识产权工作情况调查一览表》等相关调查表格。

按照自治区的统一部署，15个地州市科技局和知识产权局制订了适合本地区的《消除“零专利”专项行动方案》和《县市科技型企业知识产权工作情况调查表》，并下发至各县（市、区）科技局和知识产权局及科技型企业。

（三）加强宣传培训，指导消除“零专利”行动

为了确保消除“零专利”行动顺利推进，自治区知识产权局成立3个督导小组，分别由知识产权局谭力、多里坤·阿吾提和孙东方三个副局长带队深入阿克苏等12个地州市120家高新技术企业和科技型企业，各地科技局、知识产权局深入248家科技型企业开展消除“零专利”专项行动的宣传、培训、调研、督导、咨询、服务活动。宣传培训人数达500多人（次）。

（四）深入企业，开展知识产权工作情况调查摸底

1．调查工作概况

此次调查的对象主要为高新技术企业和十大行业、六个主要开发区、天山北坡高新技术产业带的科技型企业。通过调查，基本摸清113家高新技术企业和1372家科技型企业现状（包括企业全体员工、技术人员和中级以上职称技术人员情况；高新技术企业知识产权工作机构设置、管理体系建设情况；研发活动及研发资金投入比例；2011年前及2011年专利申报情况、2011年前专利和商标授权情况；对知识产权工作方面的意见和建议以及存在的主要问题等。

2．调查取得的成果

（1）摸清了企业情况和知识产权状况。经过对1372家科技型企业调查统计，企业员工人数为232753人，技术人员56382人，中级以上职称技术人员21684人，占技术人员总数的38.4%。调查结果显示，25.1%的企业设立知识产权管理机构（大多数挂靠在其他部门，而非专门的机构）；28.1%的企业建立知识产权管理制度；24.8%的企业与专利中介机构进行合作；53.0%（726家）的企业有科技研发活动及其经费投入；35.2%（483家）的企业申请过专利；56.3%（772家）的企业取得注册商标。调研（2011年，下同）之前，平均每家企业拥有授权专利2.1件；万人拥有授权专利125.8件。调研之前，百名技术人员专利授权5.2件，百名中级以上专业技术人员专利授权13.7件。

（2）摸清了高新技术企业知识产权状况。经过调查分析，在高新技术企业中：91.1%的企业设立知识产权管理机构；85.8%的企业建立知识产权管理制度；69.9%的企业与专利中介机构进行合作；100%的企业有科技研发活动及其经费投入；92.9%的企业申请过专利。调研企业2011年前万人拥有授权专利309.4件，平均每家企业拥有授权专利13件；百名技术人员专利授权7.8件；百名中级以上专业技术人员专利授权35.1件。

（3）摸清了开发区企业知识产权状况。自治区6个主要开发区[乌鲁木齐高新技术开发区（新市区）、乌鲁木齐经济开发区（头屯河区）、乌鲁木齐市米东区、克拉玛依市克拉玛依区、昌吉高新技术开发区、库尔勒经济开发区]中，41.5%的企业设立知识产权管理机构；44.4%的企业建立知识产权管理制度；42.2%的企业与专利中介机构进行合作；66.1%的企业有科技研发活动及其经费投入；64.3%的企业申请过专利。开发区企业2011年前万人拥有授权专利219.7件，平均每家企业拥有授权专利6.2件；百名技术人员专利授权7.4件，百名中级以上专业技术人员专利授权28.7件。

（4）摸清了天山北坡产业带企业知识产权状况。在天山北坡产业带，32.3%的企业设立知识产权管理机构；44.4%的企业建立知识产权管理制度；33%的企业与专利中介机构进行合作；34.4%的企业有科技研发活动及其经费投入；44%的企业申请过专利。天山北坡产业带企业2011年前万人拥有授权专利154.5件，平均每家企业拥有授权专利3.4件；百名技术人员专利授权6件，百名中级以上专业技术人员专利授权21件。

（5）摸清了有关行业知识产权状况。在被调查的生物与新医药、机械电子、新能源和石油化工等行业中，30%以上的企业设立知识产权机构，建立知识产权制度，与专利服务机构建立合作关系；在生物与新医药、高技术服务、机械电子和石油化工等行业中，40%的企业申请了专利；在机械电子、高技术服务、轻工和建筑材料4个行业中，2011年前授权专利数占全区总数的82.0%；高技术服务、机械电子、生物与新医药和轻工4个行业平均万人授权专利达到186.1件；在高技术服务、机械电子、新能源和石油化工4个行业中，2011年前平均专利申请均值为7.3件；在机械电子、生物与新医药、轻工和建筑材料及高技术服务5个行业中，2011年前平均百名技术人员申请专利达10.0件；在机械电子、高技术服务、现代农业和建筑材料4个行业中，2011年前平均百名中级以上职称技术人员申请专利达31.9件。

（6）掌握了新疆科技型企业知识产权工作存在的问题。①企业领导层知识产权意识薄弱、认识不足，缺乏知识产权工作的战略思考和制度设计。具体表现在：有47.0%的企业没有研发活动，64.8%的企业从未申请过专利。②企业知识产权管理机构、管理制度不健全。具体表现在：有74.9%的企业没有设立知识产权管理机构，71.9%的企业没有建立知识产权管理制度；即使有专利机构、有制度的企业，多数是挂靠在其他部门且不健全。③企业缺乏知识产权管理人才，研发人员知识产权知识严重匮乏。调查企业平均申请专利仅有3.1件，拥有授权专利仅有2.1件。④专利代理人太少，远不能满足企业的需求。调查企业中高达75.2%的企业没有与专利代理机构建立委托合作关系。

（7）有针对性地提出了新疆科技型企业专利“消零”工作对策。①继续深入地州市县，深化科技型企业消除“零专利”工作。不断扩大全区调查企业的数量和范围，调查企业数争取达到2000家；指导企业尽快建立健全知识产权管理制度和知识产权管理机构，为深入开展企业消除“零专利”工作提供制度和组织保障；指导企业尽快建立健全知识产权人才队伍，保证企业开展知识产权工作有较为充足的人力资源；指导地州市和县（市、区）做好企业消除“零专利”工作。②有重点、分期、分批指导科技型企业建立知识产权管理制度。各地根据调研掌握的情况，有重点地针对天山北坡高新技术产业带、重点行业、六个主要开发区和高新技术企业深入开展科技型企业消除“零专利”工作，快速提升专利申请的数量和质量，率先建立健全知识产权队伍和管理制度，尽快掌握和提高运用知识产权制度的能力和水平，在全区产生示范和带动作用，从而推进全区企业消除“零专利”专项行动的持续、深入开展。③提高企业知识产权创造和运用能力。积极指导已建立知识产权制度的企业在研发活动过程中，广泛开展专利检索分析，有效避免重复的研发和防止侵权；积极指导有研发活动的企业尽快申请专利，创造更多的知识产权，寻求知识产权保护；采取对策措施提高对没有研发活动企业在科技创新和知识产权工作上的认识；通过对企业知识产权进行评估，确定知识产权价值，促进知识产权转化为现实生产力；逐步建立起以科技型中小企业拥有的知识产权质押、信用担保的融资通道，解决中小企业融资难的难题。④加大对企业知识产权宣传和培训。重点加大对企业负责人和相关人员知识产权宣传和培训力度，切实提高企业领导层和广大科技人员的知识产权意识和知识产权运用和管理能力。⑤深入开展知识产权试点示范、企业知识产权托管试点工作。在全区范围内深入开展企事业单位知识产权试点示范工作，并根据各地州市科技型企业知识产权工作情况，有针对性地选择知识产权服务机构，分期、分批、有重点地开展企业知识产权托管试点工作。⑥提高知识产权公共服务和中介机构服务能力。加快搭建全区知识产权公共服务平台，提供企业与主管部门、企业与企业间的沟通平台和交流机会，实现信息共享及时沟通。提供专利申请服务、专利检索分析、专利技术交易、行业专利数据库的快速链接，充分发挥网络的作用，为企业实际需要建立知识产权信息利用机制。