制度变迁中的俄罗斯经济转轨战略
——理想化和现实性的冲突与调整

一、引言

从1992年开始，俄罗斯按照宏观经济稳定化、自由化和国有企业私有化这一所谓“华盛顿共识”开始了其艰难的经济转轨进程。其实，所谓的“华盛顿共识”就是“休克疗法”的理论基础。最初，这种观点是针对80年代拉丁美洲国家的经济危机提出来的，是在华盛顿由国际货币基金组织和世界银行等国际组织与美国财政部双方同意的一项政策建议。在“华盛顿共识”中有这样的提法：“尽可能最大限度地自由化，尽可能最快地私有化，并且在财政、金融方面要采取强硬措施”。[1]由于这一政策建议在玻利维亚等国治理恶性通货膨胀、缓解债务危机、稳定宏观经济方面起了积极的作用，被称作“南美奇迹”，于是，这一政策建议又被国际货币基金组织和世界银行运用到东欧国家和俄罗斯的经济转轨中，试图再创奇迹。但不幸的是，如果说这种政策建议在波兰的经济转轨中还起了某种积极作用的话，那么，在俄罗斯的经济转轨中它则一败涂地。经过8年的艰苦过渡，市场经济框架在俄罗斯初步确立起来了，但持续多年的经济危机仍然没有摆脱，俄罗斯很快就要“走出眼泪之谷”的乐观预测并没有实现。于是，人们开始怀疑，所谓的“华盛顿共识”肯定存在缺陷，对转轨国家建立市场经济体制来说，稳定化、自由化和私有化并不是灵丹妙药。

俄罗斯经济转轨的理论基础主要来自于西方主流经济理论，也就是所谓的新古典主流经济学。众所周知，著名的“休克疗法”的理论基础就是新自由主义和现代货币主义。的确，在世界范围的经济转轨这场制度变迁中，理论经济学面临着极为严峻的挑战。传统的马克思主义经济学阐述了从市场经济向计划经济过渡的理论，而从计划经济过渡到市场经济，则没有现成的理论作指导。于是，一些经济学家从市场经济起源于西方国家这一事实出发，认为指导转轨国家从计划经济过渡到市场经济的理论应该是西方经济学。其实，传统的西方经济学有关成熟市场的理论是成熟的，而有关不成熟市场的理论是不成熟的，它关于市场建立和发展的理论更是处于早期发展阶段。传统的西方经济学一般是在制度安排既定的条件下来进行经济分析，很少研究制度变革本身。而近年来兴起的新制度经济学，则将制度纳入其分析范围。1993年诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯创立的制度变迁理论，对于研究俄罗斯正在进行的经济转轨这一制度变迁过程，具有一定的启发意义。本文拟从制度变迁理论中正式约束和非正式约束相互关系的原理出发，对俄罗斯8年来经济转轨战略的一些主要事实进行讨论。

需要指出的是，本文将制度理解为一套支配特定的活动方式和相互关系的行为规则，而不具有社会经济形态意义上的制度；文中所提及的制度变迁不同于马克思所阐述的整个制度结构的变革，即从原始社会到奴隶社会、从封建社会到资本主义社会的剧烈的制度变革，而只涉及特定的制度安排，并假定制度结构中的其他安排是给定的。

注释

[1] G.W.科勒德克：《从“休克”失败到“后华盛顿共识”》，载《社会经济体制比较》，10页，1999（2）。