第二章 创业导向与创业绩效的理论基础及内涵界定

第一节 创业导向的相关理论

一、公司创业概述

1．公司创业的提出

随着创业活动的不断增多，公司创业研究已经成为社会科学的重点研究对象之一。无论是发达国家还是处于转型时期的发展中国家，公司创业所带动的产品和服务上的创新，都是一国经济发展的不竭动力。

与个人创业不同，公司创业表现为组织通过不断发现和利用新的市场机会而为公司带来竞争优势和商业利润，其关注点主要在于企业的成长和产品的创新。Drucker等认为，能够有潜力在创业浪潮中占据主导地位的应该是具有一定规模优势的企业，因为它们已经建立了管理团队，具有科学的管理能力，因此能够也更善于捕捉机会且有责任建立高效的创业管理机构。在环境动荡、竞争风险大、创新能力强和开放程度高的市场领域，高效的组织更有能力开发创新产品。因此他认为应该把组织层面的创业纳入创业研究中，而不仅仅是关注个人创业。无数实例充分说明，对任何企业而言，要想在激烈的竞争中、在复杂的动态市场中生存并发展，进行必要的组织管理变革是必要的，同时还要注意抓住机会及时更新产品。创新产品是企业成长的重要途径，也是开创新事业获取超额利润的源头，能够使企业在恶劣的市场竞争环境中保持竞争优势。张玉利等认为，公司创业已经成为一种思潮，对众多企业的经营、管理、决策形成了一种颠覆。

2．公司创业的定义

公司创业这一概念的雏形产生于创新管理和战略管理的文献中，并在1983年由Miller首次提出。研究者在认识到公司创业是创新和价值创造的重要手段以及提升企业竞争优势的主要途径时，对公司创业给予了极大关注。不同研究者从不同的理论角度对公司创业进行了多方位、多视角的研究，并取得了大量的研究成果。然而对公司创业这个词语的内涵，学者们尚未达成共识，不同学者从不同角度下了定义。

Miller从资源基础观角度定义公司创业是通过企业内部整合新资源的方式，提高企业自身的竞争力，扩展渠道并充分利用创新手段整合企业内部资源，提升企业竞争优势的行为。Stevenson等认为创业就是将资源通过独特的方式整合，从而创造机会实现价值的过程。Floyd认为公司创业是指为了获得竞争优势而积累、转变和利用资源的方式。从过程的观点来看，Covin等认为公司创业就是在产品市场上的创新和开拓的过程。Dess等认为公司创业是公司利用内部创新和合作机制对现有组织结构和经营方式的变革。Covin等提出公司创业是通过开发新产品、采取新流程以及提高管理水平来重新审视企业的市场。Sharma等在对公司创业的定义进行系统的梳理后，将公司创业定义为一个现有的组织对自身重塑的创新过程。吴道友认为公司创业是现有组织在组织内部进行的创业活动，这些创业活动既涵盖对现有业务的创新和改进，也包括新战略和竞争能力的形成。从目标观点来看，公司创业被公认为是保持和提升公司竞争优势的主要途径。公司创业的目标主要有两个：战略改进与创造机会。Zahra等认为，公司创业是对公司现有业务的创新，目的是提高企业盈利能力和增强竞争优势，或者从战略角度更新现有企业的过程。戚振江等提出公司创业是组织自我完善的过程，目的是提高盈利能力和增强竞争优势，培育创新和实现国际化等。薛红志等认为公司创业是源自于企业内部能够显著提升企业在产业中的地位或者建立全新产业所做的努力。尽管基于不同的观点和视角，研究者对公司创业给出的定义并不相同，但其对公司创业的基本理念却是一致的——都将创新视为公司创业的核心。

3．公司创业与个体创业

根据创业主体的不同，创业活动可以分为两大类：公司创业，顾名思义就是由公司发起的创新活动；个体创业，则是指个体或团队的创业活动。

公司创业与个体创业的共同点在于都强调对机会的追求和通过创新的理念与模式为市场创造价值，并且都认为创业是一个过程和步骤。莫里斯等对公司创业与个体创业之间的共同点进行了总结：两者都需要通过产品、服务作为载体，都涉及对机会的发现和把握，都需要团队以及组织的合作，都是为市场和顾客创造价值，都会面临巨大的风险，都需要创业者开拓新思路、制定新战略、获取新资源、创造新的竞争优势，都存在创业结果的不确定性。

在公司创业与个体创业的差异方面，莫里斯等主要从这两大创业活动入手进行分析，认为虽然两大创业活动在本质上有很多共同点，但不可否认的是公司创业与个体创业在某些方面还是有一定的差别的，特别是在风险承担能力、对环境变化的适应能力以及成果取得上有较大的差异。表2.1列出了公司创业与个体创业存在的主要差异。

4．公司创业与组织绩效的关系

公司创业与组织绩效的关系问题已经得到了越来越多研究者和创业者的重视。

公司创业长期以来被公认为是企业获得和保持竞争优势的主要途径。Schollamer同样认为公司创业是企业获得超额利润和竞争优势的重要条件之一。大量研究显示，公司创业活动与其绩效有着密不可分的联系。Lumpkin等认为公司创业能够通过抓住新机会创造新价值来提高公司的竞争优势，改善公司的组织架构、丰富产品内容以及带动产业升级。也有学者认为，在外部环境相同的条件下，产品的创新程度越高，组织运作就会越高效，从而越能提升公司的竞争优势和生存能力。张玉利等对公司创业对组织绩效可能存在的积极影响归纳如下：首先，创新能够为公司带来竞争优势。创业型企业会通过建立积极、正面的市场信誉来提高客户的忠诚度。创业型企业善于对市场进行预测，有能力对市场的变化做出快速的应对，从而发现和利用能够形成自身优势的潜在机会。其持续的创新努力能够扩大其与竞争对手之间的差距，从而获得超额的经济回报。其次，公司创业的主体善于利用机会从而形成竞争优势，对市场的快速反应会创造先发优势从而提高公司的绩效。

大量实证研究也证实了公司创业能够显著地提升企业的绩效。Zahra通过三组独立样本对108家成长型企业的数据进行了分析，结果表明，在盈利能力和成长性两个维度上，公司创业会对公司的财务绩效有积极的正向影响。Lumpkin等在对美国不同产业的94家创业公司的124位高管的调查中发现，处于环境动荡中的企业，其公司绩效会随着创业水平的提升而不断提高。Zahra在对制造业中149家新创企业的研究中发现，创业水平提升与收入增长呈正向关系，在行业内部竞争激烈的条件下，企业创业水平越高，公司收入增长越快。

然而现实中却出现了与研究结果不一致的现象。Miller等提出许多追求低成本、同质化、缺乏创新和崇尚风险规避的企业却比创业企业获得了更多的利润。这一现象说明公司创业与组织绩效之间不仅仅是简单的正向相关关系。公司创业对组织绩效的影响过程应该是一种复杂的机制。创业活动的过程可能在提高组织绩效某个维度的同时还会对其他维度带来不利的影响。比如，从长期来看，对新技术的研发投入会使公司获得长期的竞争优势，然而短期的大量人力、财力等资源的投入却会影响组织短期的盈利能力。Zahra认为公司创业对绩效的影响不是一个短期的过程，创业活动对绩效提升的影响往往是在多年后才会体现出来。此外，公司创业与组织绩效的关系还会受到企业外部因素如组织结构、组织战略、组织规模、动态环境以及高层管理团队属性等的调节。

二、创业导向的概念

创业研究之初是以创业者的特征作为主要研究对象的，探索的科学问题是具备哪些特征的人会从事创业活动，为什么特征相类似的人有些选择了创业而另一些却没有选择。通过研究人们发现，创新性、风险承担性和先行性等特征是创业者共同具备的。Miller在其研究成果中将这些特征转移到了组织中，以组织的视角分析创业型公司的基本特征。

Schumpeter强调创业精神不但适用于个体创业者，同样适用于有机组织的各个层面，而组织层面的创业精神就是创业导向。个人层面的创业导向被定义为个人的性格倾向，如创新和承担风险的意愿、决断能力、对成就的渴望、控制欲望等。而组织层面的创业导向则是公司或企业在生产经营当中体现出的创业特征及倾向。目前，一般提到创业导向都是指公司层面的创业导向。

对于创业导向的定义，Covin描述创业导向是企业创业的态势，Lumpkin则认为创业导向是企业的创业过程。国内则有研究者认为创业导向是公司的创业态度。本书认同Lumpkin对创业导向所下的定义，认为创业导向指能够导致创业活动的战略决策过程、行为和实践，它具有以下特征：创新性、风险承担性、先行性、自治性、竞争侵略性。

三、创业导向的维度

对于创业导向维度的划分也成为一个具有分歧的问题，不同时期的研究者对创业导向的维度提出了不同的看法。随着创业导向理论的不断发展，创业导向维度的划分也成为一个亟待完善和整合的问题。

最早的经典创业导向维度划分是1983年Miller所提出的三个维度的划分，包括创新性、风险承担性和先行性，该划分方式被后来的许多研究者所采用。在Miller等人研究的基础上，Lumpkin对创业导向的维度进行了拓展，加入了自治性和竞争侵略性两个维度。

1．创新性(innovativeness)

Schumpeter是首先强调创新在创业过程中的重要性的学者。1942年，Schumpeter勾勒出了一个破坏性创新的经济过程，在这一过程中，财富的创造是由于现有市场结构的破坏和新产品、新服务市场的引入而引发的资源从传统产业向新兴经济的转移。这一经济过程的关键因素就是创新，即新兴事物有竞争力地进入市场迫使经济动态演化。因此创新成了创业的一个重要特征。

创新性反映了一个企业对能够促进产品、服务以及技术流程升级产生的新颖想法、勇敢实践的从事和支持。尽管创新的程度有所不同，但创新性代表了一种对现有技术和实践的摒弃与探索新鲜事物的向往。划分创新的方式有很多种，而最常用的就是划分为技术创新和产品创新。技术创新主要强调包括产品和程序的开发、工程设计在内的技术方面的创新；而产品创新则是强调在产品的设计、市场研究以及广告促销方面的创新。我们通常所说的创新，则更多地代表了两种创新的叠加，即用成熟的技术、新颖的产品设计来满足特殊的市场需求。从两种创新角度来讲，创新性都是创业导向的一个重要方面，因为它反映了企业追求机会的一个重要手段。

创新性以各种方式体现在企业的生产经营中。它既包括新产品线的投入，也包括新的促销方式的尝试，还包括对开发最新的产品和掌握最先进的技术的追求。为了能够涵盖所有的创新性活动，研究者尝试了多种方法来衡量创新程度。例如，Karagozoglu对56家公司管理者进行调研，通过询问他们对摒弃旧理念探索新想法的意愿，以及对探索性研究的看法和奖励情况来衡量创新程度。在研发上的花费和资源投入数量也可以衡量企业的创新程度。从人力资源角度看，Hage提出企业中专家和高级技术人员越多，企业的创新程度越高。Miller等认为企业的创新程度与员工的专业化程度密切相关。他们通过研发投入与销售收入的百分比来衡量对创新的投入程度。在产品创新方面，研究者通过公司在产品市场创新上的投入来衡量。另外一种测量市场创新性常用的方法是衡量新产品和新服务的数量以及产品线的更新频率。

2．风险承担性(risk-taking)

风险在不同的背景下具有不同的意义。在战略管理背景下，风险有如下三种定义：①冒险进入未知领域；②投入了相对较多的资产；③产生了大量债务。第一个定义意味着不确定性，可以被认为是创业学中一般的风险概念，如个人风险、社会风险等。而从财务方面来看，风险则是可能引起经济损失和消极的结果的因素。Miller认为风险承担性是企业的管理者在投入大量资源并为此承担风险时的意愿程度。具有创业导向的公司通常会做出风险承担的行为，比如为了抓住产品的市场机会和高额回报而愿意产生高额的风险债务。不可否认，任何商业行为都带有某种程度的风险。因此，风险承担性行为的范围应该是区别于一般性风险行为的高风险行为，比如高额债务、开发未知技术、向市场投入新产品等。Drucker等认为成功的创业并不是盲目承担风险，反之，应该通过各种努力降低可能存在的风险。创业企业可以通过调研、评估等方法来减少由于信息不对称造成的风险。

3．先行性(proactiveness)

从Schumpeter开始，学者们就强调先行性在创业过程中的重要性。创业管理者之所以对企业发展至关重要，是因为他们具有一种前瞻的视野，从而能够提前抓住市场当中的机会。Lieberman强调先行优势(first-mover advantage)是把握市场机会的绝好战略，即利用市场信息的不对称来获得超额的利润并提前建立品牌认知度。因此，通过先发优势追求市场机会以及积极参与新兴市场也成了创业的重要标准。

先行性意味着敢于尝试、有前瞻性且大胆激进。具有先行性的企业能够及时了解未来市场可能的变化趋势以及识别顾客潜在的需求，并且能够通过预测发现问题把握机会。先行性体现在发现和抓住机会过程中展现出来的领导力。先行性的主要特征是主动、先觉地预测未来需求，并迅速采取相应对策，而不是被动地适应不断变化的环境。

4．自治性(automony)

1996年，Lumpkin首次提出自治性是创业导向的一个重要维度。自治性是指团队或个人在新产品开发、新服务设计等创新行为方面，从构思到实现过程中所体现的独立程度，即便遇到类似于环境动荡、资源匮乏、竞争对手行动更迅速或者组织内部限制多等问题，团队或个人也能够不受约束地采取应对措施。自治性是在把握和创造机会的过程中自我独立性的体现。Zellweger认为，公司的自治性可以通过组织支持团体或个人进行产品创新、流程创新以及理念创新来实现。

公司内部的自治程度可能会因为组织管理风格、规模以及类型上的差异而不同。中小企业的决策模式通常是自上而下的，组织的创业导向通常来自决策层，通过集权化的方式来体现。研究发现，创业导向程度越高的企业，其决策层越具有自治性。相反，主张组织创新创业的战略决策行为是由组织一般员工的行为产生的，是自下而上的决策模式。许多学者认为新构思的产生多数来自组织的员工，管理者应该努力通过对组织结构的变革使公司内部更具有自治性。例如，大型企业应该采取扁平化的组织结构，方便公司内部员工的创新性行为。权力下放也是提高自治性的有效途径。总之，自治性的本质是独立行动，自上而下和自下而上的决策模式只是达到独立行动目的的两种方式而已。

5．竞争侵略性 (competitive aggressiveness)

竞争侵略性也是Lumpkin对Miller创业导向维度的一个重要补充。竞争侵略性是指组织为了实现进入市场和提高市场地位的目的而与竞争对手直接并且激烈地竞争的倾向。竞争侵略性的一个重要特征就是回应(responsiveness)，即采用面对面的策略来应对竞争对手的行为。例如，以价格战的方式应对竞争对手的降价行为。竞争侵略性也意味着组织倾向于以非常规的形式参与市场竞争。此外，即使组织在进入市场时模仿竞争对手的产品或者服务，只要该行为体现了面对面地回应竞争对手，也被视为是一种竞争侵略性行为。

在创业导向的五个维度中，竞争侵略性与先行性两个维度容易混淆。两者的区别在于先行性侧重于对机会的预测与把握，表现为积极适应组织所处的外部环境，并通过前瞻性行为创造需求，从而提升组织的竞争优势；而竞争侵略性则表现为对外部威胁的应对，侧重点在于对竞争对手的态度果断、坚决，具有强烈的竞争意识。