第三节　研究方法、创新与不足

一、研究方法

本书的研究遵循理论与实际相结合、定性分析与定量分析相辅相成以及归纳方法与演绎方法相结合的原则，具体如下：

（1）归纳与综述法。通过系统地梳理、归纳国内外对对外直接投资与全球价值链的相关理论与实证研究的文献资料，总结了现有研究的成果并提出不足，为本书的研究奠定了理论基础，指明了研究方向。

（2）定性研究法。本书通过对全球价值链地位进行定义，选取多方面的指标对全球价值链的发展现状进行了定性描述；并从对外直接投资与全球价值链升级的发展规律和性质出发，描述了全球价值链地位升级的各种可能形式与对外直接投资如何作用于全球价值链地位的改变，构建了本书分析的理论框架。

（3）数理模型法。在其他学者研究的基础上，构建了全球生产共享的价值链模型，研究发展中国家如何实现全球价值链环节的位置攀升以及对外直接投资影响全球价值链地位升级的路径所在。

（4）计量分析法。采用时间序列模型、面板序列模型、主成分分析方法以及中介效应模型等计量工具，对对外直接投资与全球价值链地位之间的关系、对外直接投资影响全球价值链地位提升的路径等进行了实证分析。

二、创新与不足

本书的创新之处体现在以下三个方面：

（1）在理论上构建了全球价值链地位升级的多种可能路径以及实现形式。鉴于已有研究对“地位”和“位置”的混用，提出全球价值链地位的综合概念，对“位置”等相关概念进行了界定与辨析，并界定了全球价值链地位的内涵与外延；基于已有研究中经常提到的“向全球价值链高端环节攀升”等说法的笼统性，本书立足于已有理论与研究，建立了全球价值链地位升级的所有路径的分析框架，并分析了不同对外直接投资如何作用于全球价值链地位升级，是全球价值链升级视角与内容的一种创新。

（2）构建了对外直接投资影响全球价值链地位的完整分析框架。目前研究中，并没有“GVC地位升级方式与主要路径—外力作用方式与路径—理论与数理模型支撑—实证模型验证”的全方位完整分析框架，本书在全球价值链地位升级的各种方式的基础上，对不同类型对外直接投资如何作用于全球价值链地位升级进行了理论阐述，随后归纳了对外直接投资整体影响全球价值链地位的三种主要路径；然后据此提出本书的研究假设，根据研究需要，对已有学者的模型进行改进与创新，构建了全球生产共享的价值链模型，对理论部分进行数理支撑；最后利用多国样本对理论进行了检验，用实证模型支撑本书的核心命题。

（3）深刻剖析了我国对外直接投资影响全球价值链地位的内在机制。对于我国参与全球价值链活动是更多参与简单的全球生产活动还是更多参与复杂的全球生产活动，我国参与全球价值链生产分工的变化是更多来自国内的变化还是来自国外的变化，抑或是中间产品的推动，以及我国对外直接投资对我国国内分工部分及我国中间产品在世界范围内流转的影响又是怎样的，现有文献并没有进行细致的阐述，本书弥补了这方面的不足。

本书的不足之处主要体现在以下三个方面：

（1）样本选择与处理的不足之处。对样本的选取，由于增加值数据库建立得较晚，相关数据库并不完备，导致样本的选择有偏，对实证研究的结果可能存在影响；由于数据库的限制，样本选取不具广泛性，更不具随机性；数据的缺失导致个别数据的不准确，以及相关数据的缺失导致本书仍然有很多内容有待进一步研究；对样本的分组处理，只能简单地分为发达国家与发展中国家，由于数据的限制，不能进行更为细致的分类，限制了对本书要研究的问题进行更为深刻的描述。

（2）对我国的相关研究不够全面。对我国全球价值链地位的衡量主要是从国家整体层面以及行业大类进行，由于数据的限制，没有更加细分到国内各个地区以及细分行业；在实证分析上，也由于所选指标以及数据库的原因，国家整体层面的研究只能进行简单的时间序列分析，可能存在一定的不足之处；受限于数据库中的已有分类，不能更为细致地去分析每个行业，甚至不能对行业进行技术等级的划分，因此看不出我国不同技术等级的行业参与全球价值链的变化与不同。

（3）理论部分中的模型分析仍然比较弱。由于已有研究主要是从理论与实证上进行分析，相关模型构建的研究几乎没有，从而本书的模型分析只能是简单的论述，并根据已有学者的做法进行一定程度的扩展，创新性不够；同时，模型推导不能反映对外直接投资对全球价值链地位多方面的影响，只能反映对全球价值链位置的影响，这也是模型的一个不足之处。

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[1]全球价值链（Global Value Chain，GVC）。

[2]国际货币基金组织.世界经济展望报告［R］.2020.

[3]国际货币基金组织.世界经济展望报告［R］.2019.

[4]国际货币基金组织.世界经济展望报告［R］.2019.

[5]资料来源：《中国统计年鉴》（1999，2019）。

[6]雷少华.超越地缘政治：产业政策与大国竞争［J］.世界经济与政治，2019（5）：131-154，160.

[7]央视财经.281万亿美元！2020年全球债务再创新高［EB/OL］.https://baijiahao.baidu.com/s？id=1692318524436930202＆wfr=spider＆for=pc.

[8]盛来运.不平凡之年书写非凡答卷——《2020年国民经济和社会发展统计公报》评读［EB/OL］.国家统计局，http://www.stats.gov.cn/xxgk/jd/sjjd2020/202102/t20210228_1814167.html.

[9]中国经济网.国际机构何以对中国经济投下“信任票”［EB/OL］.https://baijiahao.baidu.com/s？id=1690266621089829523＆wfr=spider＆for=pc.

[10]中华人民共和国商务部.中企投资美国正在加速［EB/OL］.http://fec.mofcom.gov.cn/article/ywzn/xgzx/guonei/201511/20151101171438.shtml.

[11]资料来源：联合国贸发会议《2021年世界投资报告》。

[12]外国直接投资（Foreign Direct Invesment，FDI）。

[13]对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment，OFDI）。